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操作風(feng)險——成(cheng)功(gong)案(an)例

發(fa)布時間︰2020-02-25

操作風(feng)險與合規內控管理系(xi)統實施(shi)給金融(rong)機構帶來的價(jia)值︰


1、建(jian)設符合新資本協議的操作風(feng)險zhan)芾硤逑xi)︰通(tong)過建(jian)設操作風(feng)險與內控合規管理平台,建(jian)立符合新資本協議操作風(feng)險標(biao)準法(fa)的操作風(feng)險zhan)芾硤逑xi),實現風(feng)險控制自評估(gu)、關鍵風(feng)險指標(biao)管理、損失數據收集、情景分析(xi)、資本計量以及操作風(feng)險報告等相關功(gong)能。

2、建(jian)立健(jian)全科學有效的內控機制︰通(tong)過建(jian)設該系(xi)統完善現有的內部控制制度,使之(zhi)更(geng)全面系(xi)統並具有前瞻性,完善崗(gang)位的設置和業務(wu)操作規程的設計;明(ming)確(que)每(mei)一(yi)個崗(gang)位的職(zhi)責(ze)、權限(xian),同時還具有一(yi)定的制約和控制措施(shi);優化現有制度建(jian)設,使之(zhi)跟(gen)上業務(wu)發(fa)展(zhan)的要求,防止出現空檔,根(gen)據不同的業務(wu)類別、職(zhi)責(ze)、權限(xian),設立不同的授權、授信和審批(pi)權限(xian),相互制約和控制,強化整(zheng)體控制能力。

3、構建(jian)全方位、多層次(ci)的監督體系(xi)︰通(tong)過建(jian)設該系(xi)統完善內控監督檢(jian)查機制,優化檢(jian)查覆蓋率(lv)和檢(jian)查頻率(lv),使之(zhi)涵蓋主要業務(wu)和重要風(feng)險點;通(tong)過系(xi)統的建(jian)設,加強對(dui)交易、賬戶(hu)、資金流(liu)向(xiang)的異常情況聯動監測(ce)。


成(cheng)功(gong)案(an)例︰

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